新华财经北京3月14日电沪深来回所14日接踵发布公告称，为了圭表来回所债务重组类债券置换业务，推崇信用风险管束器用作用，促进通过市集化、法治化、多元化面目化解公司债券信用风险，保护投资者正当权益，对债务重组类债券置换业务联系事项作出见知。
伦理小说在线阅读以下为上交所见知原文：
为了圭表上海证券来回所（以下简称本所）债务重组类债券置换业务，推崇信用风险管束器用作用，促进通过市集化、法治化、多元化面目化解公司债券信用风险，保护投资者正当权益，现将联系事项见知如下：
一、本见知所称债务重组类债券置换，是指公司债券刊行东谈主因开展债务重组等信用风险管束使命需要，与其在本所存续公司债券（以下简称目的债券）的握有东谈主订立公约，对握有东谈主握有的目的债券一起能够部分份额进行置换并更换代码。刊行东谈主在本所存续多只公司债券的，不错针对其中一起能够部分公司债券开展债务重组类债券置换业务。
本见知所称置换债券，是方针的债券按照置换公约的商定赐与置换并更换代码后的公司债券。置换债券开动握有东谈主应当为原目的债券握有东谈主，且其握有的置换债券应当由目的债券置换获得。置换债券的本色券面总和不错就是能够小于被置换目的债券份额的本色券面总和。
开展债务重组类债券置换业务，不适用《上海证券来回所债券自律监管国法适用带领第4号——公司债券和钞票补助证券信用风险管束》联系债券置换的章程。
二、刊行东谈主、目的债券握有东谈主、受托管束东谈主、讼师事务所等主体（以下简称置换业务参与主体）应当按照对等、自愿、公谈、合理的原则参与债务重组类债券置换业务，按依法程和商定实验义务、遵守开心，自行承担相应风险，确保所出具能够提供的材料实在、准确、无缺，并互助其他参与主体实验置换联系职责。
三、刊行东谈主开展债务重组类债券置换业务前，应当向本所报送置换决策、置换公约等联系材料。
置换决接应当明确下列事项：
（一）置换布景和目的；
（二）目的债券基本情况、置换债券基本情况、置换要约邀请对象、置换比例；
（三）要约报告决策，包括要约报告本事、目的债券握有东谈主报告面目、驱除报告条件、驱除报告本事等；
（四）其他应当诠释的事项。
置换公约应当包括置换联系风险教唆、偿付安排、失言累赘、信息线路安排、握有东谈主会议机制、受托管束东谈主安排、投资者保护机制（如有）、增信法子（如有）以过甚他与置换联系的条目。刊行东谈主应当在置换公约中教唆，目的债券召募诠释书与置换公约商定不一致的，以置换公约商定为准。
四、置换决策、置换公约中拟竖立券面总和终了能够握有东谈主数目终了等安排的，刊行东谈主应当同期明确置换报告未能幽闲前述安排情况下的处理决策。
五、刊行东谈主不错在目的债券整体握有东谈主公谈瞻念察、公谈参与的前提下，对订立置换公约的握有东谈主给予赔偿，并在置换决策、置换公约中明确具体赔偿机制。
六、刊行东谈主应当为债务重组类置换债券遴聘受托管束东谈主并订立受托管束公约。置换债券受托管束东谈主原则上应当在目的债券受托管束东谈主范围内遴选。置换债券受托管束东谈主除承担受托管束职责外，还应当实验下列置换管束职责：
（一）协助刊行东谈主准备债券置换联系文献；
（二）协助网罗目的债券握有东谈主的置换报告，查对并统计要约服从；
（三）协助办理目的债券停牌（如有）、刊出、置换债券登记等债券置换联系事宜；
（四）受托管束公约中商定的其他职责。
七、刊行东谈主开展债务重组类债券置换业务，应当向目的债券整体握有东谈主发出置换要约邀请，并在要约报告肇始日前线路置换决策、置换公约。
置换决策、置换公约也曾线路，原则上不得变更。
八、目的债券握有东谈主不错凭据置换决策、置换公约，以其握有的一起能够部分目的债券份额参与置换。目的债券握有东谈主应当确保用于置换的债券份额不存在质押、冻结等职权受限情形，存在联系情形的目的债券份额不得用于置换。
目的债券份额处于报告置换情状的，握有东谈主不得转让联系债券份额。
九、刊行东谈主应当在要约报告期届满后的十个来回日内线路置换报告情况并同步线路置换使命证明。置换使命证明应当诠释置换报告界限、拟置换界限、目的债券刊出安排、置换债券登记和来反转让安排等事项。
目的债券受托管束东谈主原则上应当在刊行东谈主线路置换报告情况后的两个来回日内就所受托目的债券的前述事项线路临时受托管束事务证明。
十、刊行东谈主应当遴聘讼师事务所出具法律办法书，对置换门径是否正当合规、置换公约和受托管束公约是否正当有用发标明确办法，并将法律办法书与置换使命证明同期线路。
十一、刊行东谈主应当按照本所和中国证券登记结算有限累赘公司（以下简称中国结算）的联系章程和置换公约等商定，实时向本所提交刊出被置换目的债券份额联系肯求材料。本所收到肯求材料后，将联总计据发送中国结算办理。
刊行东谈主不错授权置换债券受托管束东谈主依照前款章程办理联系业务。
十二、刊行东谈主应当在被置换目的债券份额刊出完成后的两个来回日内线路置换服从公告，诠释目的债券刊出情况、本色置换界限等事项。目的债券受托管束东谈主原则上应当在刊行东谈主线路置换服从公告后的两个来回日内就所受托目的债券的前述事项线路临时受托管束事务证明。
十三、目的债券被一起置换的，本所依照业务国法的章程，阻隔其上市挂牌。目的债券被部分置换的，刊行东谈主应当按照法律国法、本所业务国法的章程和原召募诠释书的商定，不绝实验未置换债券的各项义务。
十四、刊行东谈主应当按照本所和中国结算的章程和置换公约等商定，在目的债券份额完成刊出后，凭据目的债券刊出情况、本色置换界限实时向本所提交置换债券登记联系肯求材料。本所收到肯求材料后，将联总计据发送中国结算办理。
刊行东谈主不错授权置换债券受托管束东谈主依照前款章程办理联系业务。
十五、置换债券应当在全称中使用“重组类置换”记号，在简称中使用“CZ”记号。
置换债券的投资者合适性管束、信息线路、来反转让等事项，参照适用《上海证券来回所债券自律监管国法适用带领第4号——公司债券和钞票补助证券信用风险管束》联系特定债券的章程。
刊行东谈主等信息线路义务东谈主应当按依法程及商定实时实验置换债券联系信息线路义务，并要点线路债券偿付以及风险措置安排。
十六、置换业务参与主体过甚联系东谈主员违抗本见知、联系商定、开心能够本所其他章程的，本所不错依规对其遴聘监管法子能够秩序刑事累赘。
十七、本见知自愿布之日起奉行玉足吧。